Analista de compliance pleno

Formação superior completa Administração de Empresas, Economia, ou cursos correlatos.

Pacote office

Conhecimento de regulamentações, políticas, normas e práticas de Compliance

Experiência com monitoramento e análise de transações financeiras suspeitas

Experiência com análise de perfis e comportamentos financeiros para identificar padrões de lavagem de dinheiro.

É um diferencial ter o conhecimento dos sistemas / plataformas E-guardian, KN-1, MK consultoria, RISK, G-Certifica.

1. PLD / AML (Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Financiamento do Terrorismo)

Monitoramento e análise de transações financeiras suspeitas.

Implementação, revisão e manutenção de políticas e procedimentos de PLD / AML.

Análise de perfis e comportamentos financeiros para identificar padrões de lavagem de dinheiro.

Envio de comunicações obrigatórias para órgãos reguladores (ex : COAF no Brasil).

Uso de ferramentas de busca de informações e procedimentos de due diligence para verificação de clientes e parceiros de negócios.

Realização de treinamentos internos para conscientização sobre lavagem de dinheiro.

2. Background Check de Clientes e Fornecedores

KYC (Know Your Customer) : Avaliação de informações e histórico para verificação de identidade, entre outras informações, origem de recursos e reputação do cliente.

KYS (Know Your Supplier) : Análise de dados, impedimentos, avaliação da idoneidade e conformidade de fornecedores e terceiros.

Consulta a listas restritivas e de sanções (OFAC, ONU, BACEN, entre outras).

Investigação de conflitos de interesse e riscos de fraude.

Avaliação de propriedade real (Beneficial Ownership) para identificar beneficiários finais de empresas.

3. Monitoramento e Investigações Internas

Acompanhamento de indicadores de compliance e identificação de desvios de conduta, financeira entre outras não conformidades.

Investigação de denúncias internas e análise de comportamentos suspeitos, identificando prováveis descumprimento de políticas internas.

Atuar nas reclamações recebidas através do canal denúncias, averiguando a veracidade e as informações recebidas, sugerindo uma ação para adequação das regras éticas, convívio e de bom comportamento na empresa.

Aplicação de auditorias e revisões periódicas nos processos internos.

4. Relatórios e Comunicação com Órgãos Reguladores

Elaboração de relatórios ou apresentações periódicas para utilização interna ou externa da empresa, apresentando os apontamentos recebidos, bem como o plano de ação adotado.

Comunicação de operações suspeitas para entidades reguladoras.

Manutenção de registros e documentação de compliance.

5. Atualização Regulatória e Treinamentos

Acompanhamento das emissões e / ou mudanças nas novas regulamentações na legislação, avaliando e definindo junto as áreas envolvidas o cumprimento e as ações necessárias para manter a empresa compliance com as regulamentações.

Treinamento contínuo de funcionários para garantir a conformidade.

Desenvolvimento e atualização dos manuais de compliance, acompanhamento dos vencimentos das políticas, atuando junto as áreas para garantir a conformidade e adequação as regras definidas.

Apoiar na execução dos trabalhos planejados, emitindo diagnósticos, avaliando a eficiência e eficácia do ambiente de controles dos processos auditados.